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    证券市场基本法律法规跟学笔记:罚款数字汇总

    作者:233网校-三月 2022-06-20 18:28:51
    导读:证券法律法规涉及的罚款类题目不少,这些数字类考点又比较容易混淆,下面笔者整理了罚款数字汇总,方便大家备考。

    一、违反证券发行规定的法律责任

    违法行为

    权利机关

    处罚处分

    罚款

    公司

    责任人

    擅自公开或者变相公开发行证券

    证监会

    责令停止发行、退还资金+存款利息

    募资金额5%-50%

    50-500万元

     

    监管机构或部门会同县级以上地方人民政府

    对募集设立的公司予以取缔

     

     

    发行文件隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

    证监会

     

    尚未发行:200-2000万元

    已经发行:募资金额10%-1倍

    100-1000万元

    控股股东、实际控制人指使上述行为

    证监会

    没收违法所得

    违法所得10%-1倍

    无所得或不足2000万的,200-2000万元

    100-1000万元

    擅自改变募集资金用途

    证监会

    责令改正

    50-500万元

    10-100万元

    证券公司承销擅自或变相公开发行的证券

    证监会

    责令停止承销或者销售,没收违法所得;

    情节严重暂停或撤销业务许可

    违法所得1-10倍

    无所得或不足100万的,100-1000万元

    50-500万

    保荐人的保荐书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    证监会

    责令改正,给予警告,没收业务收入

    情节严重暂停或撤销业务许可

    业务收入1-10倍

    无所得或不足100万的,100-1000万元

    50-500万

    【注:责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】 

    二、违反证券交易规定的法律责任

    违法行为

    权利机关

    处罚处分

    罚款

    公司

    责任人

    内幕交易

    证监会

    责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得

    违法所得1-10倍

    无所得或不足50万的,50-500万元

    20-200万元

    操纵市场

    证监会

    责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得

    违法所得1-10倍

    无所得或不足100万的,100-1000万元

    50-500万元

    虚假陈述、信息误导

    证监会

    没收违法所得

    违法所得1-10倍

    无所得或不足20万的,20-200万元

    【注:责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】 

     三、上市公司收购的法律责任

    违法行为

    权利机关

    处罚处分

    罚款

    公司

    责任人

    收购人未履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务

    证监会

    责令改正,给予警告

    50-500万元

    20-200万元

    【注:责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】

    四、违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任

    违法行为

    权利机关

    处罚处分

    罚款

    公司

    责任人

    信息披露义务人未按规定报送有关报告或者履行信息披露义务

    证监会

    责令改正,给予警告

    50-500万元

    20-200万元

    报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    证监会

    责令改正,给予警告

    100-1000万元

    50-500万元

    未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务

    证监会

    责令改正,给予警告

    10-100万元

    20万元以下

    五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任

    违法行为

    权利机关

    处罚处分

    罚款

    公司

    责任人

    擅自设立证券公司、非法经营证券业务

    证监会

    责令改正,没收违法所得

    违法所得1-10倍

    无所得或不足100万的,100-1000万元

    20-200万元

    证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

    证监会

    责令改正,给予警告

    50-500万元

    10-100万元

    从业人员私下接受客户委托买卖证券

    证监会

    责令改正,给予警告,没收违法所得

    违法所得1-10倍

    无所得的,50万元以下

    怎么样?通过以上图表形式归纳总结是不是更容易记忆?如果还是没有掌握,不妨跟着老师一起学吧!

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