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    2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(6.28)

    来源:233网校 2022-06-28 00:00:01

    1、“四位一体”的监管格局不包括( )。

    A. 以行政监管为核心

    B. 以行业自律为纽带

    C. 以社会监督为补充

    D. 以科学技术为基础

    参考答案:D
    参考解析:“四位一体”是以行政监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的监管格局。

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    2、下列关于依法监管原则的说法中,错误的是( )。

    A. 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

    B. 基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C. 基金监管机构的设置必须有法律依据

    D. 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    参考答案:A
    参考解析:我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
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    3、关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。

    A. 基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B. 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C. 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D. 基金监管机构的设置必须有法律依据

    参考答案:C
    参考解析:所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。故C项说法错误。

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